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监管层屡次特别提醒场外配资风险券商以免遭受财产损失

犇腾股票配资网 2021-03-12 股票资讯 151次

今年以来,A股场外配资又有死灰复燃的态势。虽然监管层已屡屡非常提醒场外配资风险,但是,仍有某些券商不顾规定,违规通过网上证券交易插口为机构和个人举办场外配资活动、为非法证券生意提供便利。其最终必定遭到惩处。

证监会近日发布了一份对G证券公司(简称“G证券”)的行政处罚书,希望对个别试图违法举办场外配资活动的券商以警示。并借此非常提醒投资者要提升风险防范意识,远离场外配资,以免遭到财产损失。

经证监会查明,G证券存在的违规事实如下:2014年9月四日,G证券对H网络技术服务有限责任公司H系统开放接入,2014年12月五日,G证券上海分公司对该系统开放专线接入,2015年5月1九日济南配资,专线连通。2015年3月310日,G证券上海分公司为M软件技术有限公司F系统安装第3个交易网段。对于上述外部接入的第3方交易终端软件,G证券未进行软件认证许可,未对外部系统接入施行有用管理,对相关顾客身分情况欠缺了解。

截至调查日,G证券共有123个使用H系统、F系统接入的主帐户。其中使用H系统接入的主帐户113个(下挂虚拟账户或子帐户16,427个),使用F系统接入的主帐户10个(下挂虚拟账户或子帐户2,883个)。G证券未采集顾客交易终端信息,未能确保顾客交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性,未采取可靠举措采集、记录和顾客身分辨识有关的信息。

2013年和2014年,G证券分别有13家和23家营业部对原有顾客的回访比列均未达到上年末顾客总量(不含休眠帐户及终止交易帐户顾客)的10%。2015年5月2五日,G证券已知悉并引人瞩目H系统等系统存在引起违法配资及违背帐户实名制等风险,G证券在未采集上述顾客身分辨识信息的情况下,未施行有用的了解顾客身分的回访、检查等程序。

G证券未依照《证券登记结算管理方法》第20四条,《关于强化证券期货经营机构顾客交易终端信息等顾客信息管理的规定》第六条、第八条、第一03条,《中国证监会关于强化证券经纪生意管理的规定》第3条第(四)项,《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》第50条的规定对顾客的身分信息进行初审和了解,违反了《证券公司监督管理条例》第20八条第一款的规定,构成《证券公司监督管理条例》第八10四条第(四)项所述的行为,获利6,805,135.75元。

G证券在2015年7月1二日证监会发布的《关于清除整治违规从事证券生意活动的意见》(证监会公告〔2015〕1九日)之后,仍未采取有用举措严格初审顾客身分的真实性,未着力防范顾客借用证券交易通道违法从事交易活动,新增下挂子帐户99个,性质恶劣、情节严重。

以上事实有相关人员寻问口供、QQ聊天记录、客户委托记录、G证券相关宣布明、佣金估算数据等证据证明,足以认定。根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会害处程度,依据《证券公司监督管理条例》第八10四条的规定,证监会决定:对G证券责令改正,给予警告,没收违规所得6,805,135.75元,并处以20,415,407.25元罚金。

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