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深圳券商资管资金池业务全面叫停存量被限期整改

犇腾股票配资网 2021-03-27 网上配资 157次

银行外包仍处于监管的风口浪尖,证券公司的资产管理基金池业务也正在受到严格的监管!

经纪公司的资产管理业务中的资金池产品已完全暂停,并且该股票已在一定期限内得到纠正。这是深圳市辖证券公司最近收到的通知。

该通知还要求管辖范围内的每家证券公司必须根据涉及大规模,结构性和私募股权的三大类产品的特点制定具体的整改计划,并要求进行自我检查。一份自检报告已形成,并已于最近提交给证券监督管理局。

资金池业务已完全暂停

尤其是拥有大量资金的经纪人

这位经纪中国记者今天晚间从多个渠道获悉,深圳辖区内的证券家公司最近已收到有关监管机构的通知,禁止其开展资本池业务以及资产管理产品的期限应与投资资产的持续时间相对应。 ,不得有滚动发行,到期错配,集体运作和单独定价等基金池业务。

根据消息来源,上述通知主要是通过口头方式一次传达的,沟通范围是证券深圳管辖范围内的公司,尤其是一些拥有大量资金池的经纪人。通知特别详细。

顾名思义,所谓的资金池产品就是将募集的客户资金池起来,形成一个大的“池”,然后由基金管理方进行运营和管理。新资金是汇入的增量水,应支付(或赎回)的资金是流出水。这样的往复循环可以实现不间断的流动性管理。

自2016年以来,基金池产品已开始受到监管机构的监督和重视。几天前,监管机构再次要求清理基金池中的债券产品。据报道,中国证券监督管理委员会已经采访了许多大型证券公司,并明确要求清算基金池中的债券产品。

一家股票基金公司的总经理表示,证券监督管理委员会以前只清理了基金池债券产品,但现在证券深圳管辖范围内的公司已经扩大了所有基金池产品,并且不再局限于资金池产品。债券品种的资金池产品。

根据这家经纪公司的中国记者,目前证券公司的资产管理涉及三种主要的资金池产品:

第一类是大量的资本产品池,第二类是结构化的资本池产品,第三类是私募股权池产品。大型集合基金产品是标准化资产管理产品,而后两者是非标准化产品。股市崩盘后,由于变相打击了使用资产管理渠道伪装的非标准产品配资,后两者显着下降。

“现在,主要的资金池业务应​​该是大笔资金,但实际上,大型证券公司的主要投资对象是债券。”一家上市证券公司资产管理部门的前总经理进行了分析,但是随着最近外包业务的萎缩,各种经纪人实际上在大量资金中正在萎缩。

“目前,只有深圳证监局暂停了证券公司的资产管理基金池产品,并规定了限期整改。其他证券监管局尚未采取行动,但不排除地方监管局会采取行动。将在下一步提出这样的要求。”西部某证券公司资产管理业务负责人说。

股票基金池产品的有限纠正

据中国证券监督管理委员会记者报道,深圳市证监局也已安排整顿其管辖范围内公司资产管理基金池中的库存产品,要求公司在5月前进行自我检查。 10号整改报告应于以后每季度提交给证券监督管理局。

在制定具体整改计划时,监管部门根据三种资金池产品进行了不同的部署。

对于拥有大笔资金的产品,有四个要求:

首先,严格控制产品规模,原则上产品规模应逐月减小;

第二是严格控制产品投资范围。产品的新投资目标应该是流动性高的资产,并且不应投资于私募债券,资产证券产品,高收益信用债券,低评级债券和长期股票]产品和其他流动性差的品种;

第三是严格控制资本期与资产期之间的久期不匹配程度,且组合久期和杠杆倍数一定不能增加;

第四,采用影子价格的风险控制措施严格监控负偏差程度,产品风险准备金不得低于负偏差程度可能造成的潜在损失。

结构化资金池产品有两个要求:

一是严格控制产品规模,原则上产品规模应逐月减小;

第二个是不要继续增加乘积杠杆的倍数。

最后一类是私人股本池产品,需要严格按照“ 证券《期货经营机构的私人股本资产管理业务的经营和管理暂行规定》”进行纠正。

此外,深圳市证监局要求必须与证监局事先沟通大规模的产品修改合同,并且只能在符合监管要求的方向上进行合同修改。

一家证券公司的资产管理负责人介绍说,根据深圳证监局的通知精神,从历史上看,只有两种方法可以处理大量产品。未来:一种是自然过期,另一种是转向公开发售产品。但是前提是要获得公共基金许可证。

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