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证监会主席肖钢:严格限制杠杆比例过高的股票融资类结构化产品

犇腾股票配资网 2021-03-20 配资平台 66次

1月16日,2016年全国证券期货监管工作会议在中国证券监督管理委员会举行。会议总结了过去一年的工作,并部署了今年的关键任务。党委书记,中国证监会主席肖刚致辞

全国证券期货监管工作会议将持续两天。会议期间,对2014年度审计执法工作的46个有功集体和33个有功人员进行了表彰和奖励。中宣部,最高人民法院,发改委等有关部门和新闻单位的代表,证券基金和期货业务机构的主要负责人,各部门的负责人。中国证券监督管理委员会,系统各部门的负责人以及副处级以上的干部都在现场或参加了视频分支机构的会议。

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SFC主席肖刚在1月16日发表了演讲(二)摘要股市异常

三、加强监督标准,防范市场风险

([一)完善制度,促进市场平稳运行

继续促进和完善资本市场法律制度,适应市场条件,及时填补制度漏洞,提高制度有效性。

监管杠杆融资。进一步完善公司融资融券业务的反周期调整机制,合理控制业务规模,促进融资融券业务的均衡发展。依法管理,严格限制股票对杠杆比例过高的结构性产品的融资,禁止证券基金期货经营者为私人配资提供资金和便利。加强对各种股市 杠杆筹资活动的风险监测,识别,分析和预警。

严格的程序化交易管理。针对我国程序交易中的突出问题,我们将完善证券公司和期货公司的规定,为经纪客户提供程序交易系统的访问权限,并改善证券基金和期货经营机构的自营业务,资产管理和公开募集资金管理中采用了程序化交易的监管要求,以维持公平的交易环境。

加强对期货市场交易的管理。制定实际控制关系账户管理规则和异常交易监管规则,研究和完善识别标准和自律措施。规范发展股指期货市场交易,合理控制持仓比例和期货交易比例,有效遏制投机过度。

加强跨市场关联交易的管理。建立期货,现货,交易所,场外,公共和私募股权等多层次资本市场的统一账户体系,实现跨市场交易的统一识别和监控。加强对资本市场与其他金融市场之间以及国内外资本市场之间“共鸣”影响的评估和判断。

促进资产管理业务的规范发展。整合和改进证券基金和期货运营机构的资产管理业务管理措施,统一业务规则,并阐明监管标准。制定并发布基金和期货经营机构资产管理业务的统一证券自律规则,加强对资产管理产品备案和风险监控的自律管理。

(二)严格监督,加强系统规则的执行

有必要建立和加强法规体系规则,并确保法规和体系的实施不会遗漏,放松或偏离。在监督的情况下,有必要尽早把重点放在小问题上,并把重点放在小问题上,坚决遏制问题的征兆和趋势,因为没有大的风险而不能放手。后续监督,应当依法从严惩处,严厉打击各类违法违规行为。

加强对投资者适宜性管理的监督和开户审查,以确保客户身份信息的真实性。加强证券期货账户管理,严格实行实名账户制度,坚决查处各类转贷账户,开设虚拟账户,父母子女账户和“拖拉机”账户等违法使用行为并坚决禁止各种非法证券期货交易。加强对证券基金和期货经营机构的信息系统的外部访问的管理,以确保必须在整个公司的自动控制系统中处理交易指令。没有其他实体可以发起,接收,转发,修改,存储或存储交易指令。保留。

建立和完善上市公司信息披露制度和规则,促进简洁,差异化,针对特定行业的信息披露。完善上市公司股权质押信息报告披露规则。完善大宗交易的信息披露规则,增加特定受让人的信息。完善交易停牌与复牌制度,缩短停牌时间,减少随机停牌与复牌现象。统一上市公司行政监督措施实施标准。加强对非上市公众公司的监督,实行现场检查程序。加强对在“新场外交易市场”上上市的公司的规则和自律管理要求的执行。

多部门联合纪律机制是确保我国资本市场诚信的重要措施。认真贯彻落实多部门联合签署的《关于对违法和不诚信上市公司有关责任主体的联合处罚合作备忘录》和《对不可信企业的联合监管和联合惩处合作备忘录》,并予以行政处分。依法对证券监督管理委员会及其派出机构进行处罚。禁止上市的上市公司及其控股股东,实际控制人,持有股份5%以上的股东,上市公司收购方,重大资产重组交易的当事人以及这些实体的董事,监事和高级管理人员严格实行联合处罚,使“一个地方不诚实,处处限制”。

(三)加强一线监督,提高监督效果

加强对交易所,中国清算所和期货市场监测中心的市场交易行为的监督,落实发现违法违规行为的责任。从大数据监管和全视角监管的要求出发,我们将建立一个独立而强大的一线市场监管部门。加强期货和现货市场实时数据的交换和共享,统一数据和信息收集,实现跨市场监控。

加强对公共资金流动性的监管,进一步完善监管规则,建立完善的公共资金流动性风险防控机制。深入研究“新三板”中私募股权基金等“准金融机构”的上市融资活动,加强监督。加强对非法活动的调查和处罚,例如使用“标语牌”进行利润转移和老鼠仓。加强对会计师,律师事务所,资产评估机构等服务中介机构的监督检查,并督促他们提高执业质量。实行检查对象随机检查,检查员随机选择,检查结果公开,定期检查的“两随机一开”制度。

完善会议机构,派出机构,交易所,协会等会议管理单位的协调联动监督机制,完善工作对接流程,实现上市公司,非上市公众公司的实现,证券 ]基金和期货经营机构,以及私募股权基金管理机构的全面监督与协调。充分发挥前线派遣机构的优势,注意现场检查和异地监督过程中发现的风险标志和隐患,形成顺畅的信息上报和反馈工作机制。在风险处理过程中,重点放在信息的传递和共享上,使整个系统的劳动力发挥作用。对于不在同一注册地点和业务管理总部的证券基金期货经营机构和私募股权基金管理机构,有必要加强派出机构之间的监督联系和检查合作,并指定牵头单位。主要问题。加强信息交流和案件宣传,努力解决对同一监督对象,同一违规行为的不同监督标准的反复监督,反复检查的问题。

([四)加强风险防范,严厉打击违反法律法规的行为

建立健全债券市场风险防控体系,监测指标体系,债券分类帐和报告制度。加强债券回购风险管理,明确结算参与者的职责,控制投资主体的倍数杠杆,引入和改善债券估值,并加强对质押债券折价率的动态管理。促进建立市场化,合法化的信用违约解决机制。

开展互联网金融风险专项整治,规范互联网股权融资活动,发现隐患,严格查处违法违法行为,妥善处理风险案件。规范私募股权投资基金的运作,组织努力以私募股权基金的名义调查非法集资,利润转移等问题和风险,并及时进行调查和纠正。

继续做好各类交易场所的清理整顿工作,着力与有关方面合作,做好清理整顿和风险处置工作。注意对贵金属交易场所采取专项整治措施。严厉打击非法证券期货活动。

继续严厉打击违反法律法规的行为,保持高压态势。及时介绍线索发现和证据确定的相关系统规则和标准。进一步优化检查局,总检查组,专员公署,联交所和36个派出机构的检查和执行职能的定位以及分工和协调机制,建立和完善组织和管理制度,以及以调查队为基础的质量内部控制体系,加快准确定位的形成,具有分工合理,特色鲜明,优势互补的多层次检查执法体系。优化特种执法组织模式,严厉打击重点改革领域和市场主体关注的违法行为。着力解决司法鉴定中的疑难问题,提高执法效率,加强与通讯,反洗钱部门的外部合作,切实优化处决联系。

([五)加强投资者保护工作

研究并推出证券期货投资者的适合性管理系统。充分发挥投资者保护局,保险基金公司,投资者服务中心“一身两翼”机制的作用,调动市场主体和监管机构做好投资者保护工作。创新投资者保护和服务方式,采用市场导向的方法,开展试点项目进行持股。持股必须坚持普通股东的身份,遵守法律法规的要求,遵守公司治理标准,并遵守监管​​要求和自律规则。

将投资者教育放在突出位置。投资者保护工作应更贴近投资者和市场的实际需要,督促所有市场主体通过多种途径开展投资者教育,充分揭示产品风险,引导投资者树立理性的投资理念,承担风险,承担风险。自己的盈亏,提高风险意识和自我保护能力。加强对投资教育基地的工作指导,鼓励有条件的机构建设投资教育基地,使公众方便就近,方便获取教育资源。继续扩大国家投资和财务管理教育的试点项目。

实施将热线投诉直接转移给市场经营者的试点计划,以履行市场经营者的主要职责。推广热线以联系投诉和调解。推进争端调解机制和诉讼调解对接机制的建设。进行证券期货仲裁试验。组织自我检查,随机检查和投资者保护检查,并及时向社会公开结果,加强内部约束和外部监督。

([六)加快监管基础设施建设,加强监管保护

2016年是建设中央监管信息平台的关键一年。有必要继续促进监管业务所需的数据集中和统一到中央数据库,加快历史数据和新数据的存储,确保数据导出,传输,输入和使用的安全,并使开发标准化数据使用授权。启动业务监督子系统的培训,推广和使用,以进行试运行,从而使中央监督信息平台可以有效地服务于监督工作。

开始构建中央监视系统。及时完成中央监控系统需求框架的设计并付诸建设,为审计案件建立线索和数据分析平台。连接上海,深圳证券交易所和中国金融交易所的监控系统,实现会议机构实时查询,数据下载和期货现货市场交易的处理功能。

加强信息收集,分析和判断。加强市场信息,数据,案件,政策执行情况和一线单位建议的汇报,有效发挥中央监管信息平台和中央监管系统的信息整合作用。加强系统和行业内的情况分析和信息交换。

做好中国证监会职权试点工作。根据国务院的统一部署,应当对现有职权范围进行全面梳理。如果没有法律依据,则应将其取消。如果确实需要保留它们,则应按照程序进行处理。要取消和委派的权利和责任必须建立第三方评估机制。对于保留的行政权力和职责,必须遵循透明,高效,便捷的原则,制定行政权力运作流程图,有效减少工作环节,提高科学化和规范化水平。

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中国证券监督管理委员会表示:网民因捏造和传播虚假信息而被罚款15万元

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