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哪些券商不得向客户融资融券业务资格?(图)

犇腾股票配资网 2021-03-26 配资开户 90次

保证金交易和证券借贷是指投资者向有资格进行保证金交易和证券借贷业务的证券公司提供抵押品,借入资金购买证券(保证金交易)或借入证券并出售(股票交易)的行为。

证券公司保证金融资和证券借贷业务的资格

根据《管理办法》,只有获得中国证监会试点保证金交易业务许可的证券家公司才能进行试点保证金交易业务。未经中国证券监督管理委员会批准,证券公司不得从客户那里筹集或出售证券。

哪些经纪人有资格从事保证金交易和证券借贷业务? 2010年3月19日,中国证券监督管理委员会公布了首批六家试点保证金交易经纪商名单,分别为国泰君安证券,国信证券,中信证券,光大证券,海通证券 ]和Guangfa 证券。

个人参加保证金融资和证券借贷业务的资格

根据中国证券监督管理委员会《 证券公司保证金交易试点管理办法》(以下简称《管理办法》),在投资者参与保证金交易和证券借贷交易之前,证券公司应了解投资者身份,财产和收入状况,证券投资经验和风险偏好等。对于不符合证券公司信贷要求的投资,在公司从事证券交易的金额要少一些超过半年的时间,交易结算资金尚未包括在第三方存托凭证中; 证券投资经验不足,缺乏风险承受能力或有重大违约记录证券公司的股东和相关人员有记录,证券公司不得与其募集或出售证券。

首先,您必须参加由证券公司组织的保证金融资和证券借贷业务的基础知识测试。只有通过测试后,您才能提交业务申请;

第二,投资者还必须满足某些条件,例如:(一)遵守法律,法规和中国证券注册和结算有限公司的相关业务规则,并且能够开设证券帐户;(二)在公司开设了18个月以上且没有不良记录的普通帐户;(三)个人投资者帐户在公司开设的帐户中的资产价值超过50万元

禁止投资者从事保证金交易和证券借贷业务的条件,例如:(一)已受到监管机构的惩罚,证券交易所,注册和结算机构等,或证券禁止进入市场;(二)使用以他人名义开立信用帐户;(三)普通帐户是不定期帐户;(四)中的证券普通帐户已设置担保或存在其他权利缺陷或具有受到扣押或冻结之类的司法强制措施的约束;(五)交易结算资金不包括在第三方监护权中;(六)由于违反法律法规或信用状况差而被列入“黑名单”; (七)风险承受能力不足等。

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